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[判断题]

为了加强对期货公司的监督管理,促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展,根据《期货交易管理条例》,制定《期货公司风险监管指标管理办法》。()

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第1题
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据下列哪些法规、规章或业务规则制定的?()

A.《期货公司管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货交易所管理办法》

D.中国金融期货交易所业务规则

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第2题
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据下列哪些法规、规章或业务规 则制定的?()

A.《期货公司管理办法》

B. 《期货交易管理条例》

C. 《期货交易所管理办法》

D. 中国金融期货交易所业务规则

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第3题
下列关于期货公司功能的描述中,正确的有()。

A.期货公司可以降低期货市场的交易成本

B.期货公司可以高效率的实现转移风险的职能

C.期货公司可以降低期货交易中的信息不对称程度

D.期货公司可以通过专业服务实现资产管理的职能

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第4题
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续经营规则,对期货公司及其分支机构的()等方面提出要求。Ⅰ.经营条件、内部控制Ⅱ.客户数量Ⅲ.风险管理Ⅳ保证金存管、关联交易

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题
期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以()的名义为客户进行期货交易,交易结果由()承担。A.期货

期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以()的名义为客户进行期货交易,交易结果由()承担。

A.期货公司,客户

B.客户,客户

C.期货公司,期货公司

D.客户,期货公司

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第6题
从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》,上述机构包括()。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.从事外汇期货交易的商业银行

C.期货交易所的期货公司结算会员

D.期货投资咨询机构

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第7题
下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中,不正确的是()。

A.期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户

B.期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息

C.期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范经营风险

D.期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面形式保存客户相关信息

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第8题
国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和()的授权,履行监督管理职责。

A.国务院

B.期货交易所

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

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第9题
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货投资咨询业务人员应当与()等业务人员岗位独立,职责分离

A.财务

B.风险控制

C.技术

D.交易、结算

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第10题
中国证监会为防范市场风险出台的行政规章和规范性文件包括()。

A.《期货交易所管理办法》

B.《期货公司管理办法》

C.《期货从业人员管理办法》

D.《期货市场客户开户管理规定》

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