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[判断题]

根据《中国建设银行合规检查办法(2017版)》,合规检查发现的问题只要完成整改后,可不对相关责任人进行违规处置。()

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第1题
营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况,要求期货公司()。

A.增加合规检查处罚力度

B.增加合规检查次数

C.减少合规检查次数

D.减少合规检查处罚力度

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第2题
在银行合规管理中,合规检查岗的基本职责包括()。

A.以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查

B.统一规划、协调、组织合规检查工作,制定年度检查计划,并督促执行

C.参与对各网点合规事项的检查,协助做好内部管理

D.参与各类违规行为的责任认定调查,参与或跟踪督导对重大违规事件的处理

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第3题
()是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。A

()是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

A. 合规经理

B. 合规部门经理

C. 合规总监

D. 合规董事

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第4题
按照ISMP安全合规功能技术要求,合规平台能够对所属资源进行统一在线合规检查的前提有哪些?()

A.对应的合规检查脚本需提前配置成功

B.合规平台检查脚本具备导出功能

C.被扫描设备与合规平台扫描引擎服务器网络可达

D.合规平台扫描引擎服务器具备远程ssh等远程登录权限

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第5题
合规率的算法是?()

A.A.合规项/总检查项

B.B.合规项/不合规项

C.C.不合规项/总检查项

D.D.不合规项/合规项

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第6题
关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。

A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力

B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价

C.合规人员应当熟悉业务制度

D.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告

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第7题
保险公司应当加强中介业务(),并重点围绕以下内容:(一)对违法违规行为直接负责的主管人员和其他直接责任人进行处理;(二)涉嫌犯罪的,向公安机关等举报。建立中介业务违法违规行为责任追究机制:

A.监督检查

B.稽核审计

C.合规检查

D.定期检查

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第8题
公司合规人员依法检查业务,据实发现和指出问题,是公司合规管理()原则的要求

A.适当性

B.客观性

C.协调性

D.独立性

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第9题
安全合规管理中哪项不可以定制?

A.合规项

B.检查脚本

C.合规基准

D.运行时间

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第10题
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,()依法对商业合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

A.人民银行

B.银监会

C.外汇管理局

D.银行业协会

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