首页 > 职业资格考试> 证券从业资格> 基本法律法规
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

下列关于关联交易的表述,正确的是()

A.证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司发行的证券

B.证券公司可以将客户委托资产投资于与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券,且不需要告知客户

C.证券公司可以将客户委托资产投资于与本公司有关联方关系的公司发行的证券,但需要履行相应的程序

D.证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司承销期内承销的证券

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“下列关于关联交易的表述,正确的是()”相关的问题
第1题
证券公司将委托资产投资于以下()发行的证券,应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构,并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

A.本公司

B.资产托管机构

C.与本公司有关联方关系的公司

D.与资产托管机构有关联方关系的公司

点击查看答案
第2题
资管计划投资本公司或关联方的发行或承销证券,应当遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益。()
点击查看答案
第3题
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的()。
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的()。 Page}

点击查看答案
第4题
单个集合资产管理计划投资于本公司资产托管机构与本公司资产管理机构有关联关系的公司发行的证券,不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

点击查看答案
第5题
证券公司接受本公司股东为定向资产管理业务客户的,下列表述正确的有()。Ⅰ.对相关专门账户进行监控Ⅱ.对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管Ⅲ.定向资产管理业务专项审计意见应对相关专门账户的资料完整性、交易公允性作出说明Ⅳ.上市证券公司接受持有本公司10%以下股份的股东为定向资产管理业务客户的,不受特别风险管理与内部监控措施限制

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案
第6题
证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司可以经营的业务有()等。

A.资产评估

B.证券投资咨询

C.与证券交易

D.证券投资活动有关的财务顾问

E.证券承销与保荐

点击查看答案
第7题
证券公司办理集合资产管理业务,下列关于委托资产表述正确的是()。

A.只能接受货币资金形式的资产

B.单个客户参与金额不低于5万元人民币

C.委托资产应当是现金、股票或者债券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券

D.委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产

点击查看答案
第8题
以下哪种类型纠纷适用仲裁解决?()

A.证券发行人与证券公司之间、证券公司与证券公司之间因证券发行、证券承销产生的纠纷

B.证券公司、期货经纪公司、证券投资咨询机构、期货投资咨询机构与客户之间因提供服务产生的纠纷

C.上市公司、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司因股权变动产生的纠纷

D.证券公司、证券投资咨询机构、期货投资咨询机构、期货经纪公司、上市公司、基金管理公司、登记结算机构及其他证券、期货市场主体之间产生的与证券、期货交易有关的其他合同纠纷

点击查看答案
第9题
证券公司办理集合资产管理业务,关于委托资产的说法,错误的是()。Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币 Ⅱ.委托资产应当是货币资金Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产Ⅳ.委托资产应当是股票或债券

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改