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第1题
某基金公司的监察稽核控制如下:Ⅰ、监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立Ⅱ、经由公司总经理聘任设立督察长一名Ⅲ、督察长设立后,报中国证监会批准Ⅳ、监察稽核部门主要对股东大会负责,向其汇报日常工作该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是()。
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第2题
稽核意见书或稽核处罚决定一般应于派出单位领导审批稽核报告后()工作日内作出,送达时间为被稽核单位签收的时间。
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第3题
托管人内部应设立监察稽核部门,保证监察稽核部门的()。
A.独立性和完整性
B.专业性和完整性
C.独立性和权威性
D.独立性和专业性
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第4题
社会保险经办机构在确定被稽核单位后,应提前()天下达《稽核通知书》,要求被稽核单位提供有关档案、报表、名单和明细账。
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第5题
合规部门的工作范围和广度应受到()的定期复查。
A、董事会
B、高级管理层
C、监察稽核部门
D、内部审计部门
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第6题
县级以上人民政府水行政主管部门和城市节水、经贸行政主管部门分别按其职能,建立节约用水(),加强对用水户的节水指导和非居民用水户的节水稽核。
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第7题
稽核处理方式包括稽核意见书和()决定书。
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第8题
提高房地产经纪业务风险识别能力的基本前提是()。
A.树立风险防范意识
B.合理承担风险
C.建立监察稽核体系
D.建立风险识别系统
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第9题
根据《社会保险业务档案管理规定(试行)》,社会保险稽核材料包括稽核方案、()、工作记录、相关证据、稽核告知书或整改意见书、处罚建议书、稽核报告等专业文书和相关材料。
A、稽核通知书
B、授权委托书
C、稽核计划
D、业务表单
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