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[主观题]

下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法,不正确的有()。 A.T日中国结算上海分公

下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法,不正确的有()。

A.T日中国结算上海分公司完成T一1日所有证券交易、有效认购的资金交收后,进行T+0资金预交收

B.结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的,或当日清算应收净额不足抵补历史透支的,该参与人T+0预交收资金不足,其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补人其结算备付账户内

C.证券方面,中国结算上海分公司根据清算结果,按照见券付款的原则,将逆回购方资金划至正回购方指定账户

D.T日所有证券交易资金清算后为净应付的,且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的,中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理

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第1题
下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法,正确的有 ()。 A.T日日终中国结算
下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法,正确的有 ()。

A.T日日终中国结算上海分公司完成T—1日所有证券交易、有效认购的资金交收后,进行T+0预交收

B.国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终,中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收

C.T+2日交收截止时点前,违约结算参与人补足违约金额的,中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户,并代为划拨至相应的证券账户

D.T+2日交收截止时点前,违约结算参与人仍未补足违约金额的,从T+3日起,中国结算上海分公司有权变卖待处分证券,以变卖所得弥补违约金额

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第2题
()指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵,得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

A.单边净额清算

B.多边净额清算

C.双边净额清算

D.三边净额清算

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第3题
下列关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中违约处理的说法中,正确的有 ()

A.结算参与人补足权证交收履约保证金最低限额,并不再出现资金交收透支时,可向中国结算深圳分公司申请恢复其权证买入交易的结算服务

B.最终交收处理完成后,结算参与人出现权证卖空的,中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿账户,并要求该结算参与人及时补购卖空权证

C.结算参与人因行权交收失败,导致标的证券出现卖空的,中国结算深圳分公司将卖空资金划入专用清偿账户,并没收违约结算参与人的卖空利得,按卖空金额的1%收取卖空违约金

D.中国结算深圳分公司自T+2日起处置专用清偿证券账户中的待处分权证,处置所得用 于弥补结算参与人的违约交收金额

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第4题
关于场内证券交易结算原则,以下表述错误的是()

A、根据中国结算公司深圳分公司的规定,开立非担保结算备付金账户的机构,交易所场内证券发行资金通过非担保结算备付金账户完成交收

B、根据货银对付原则,一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务,结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券

C、根据分级结算原则,当证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时,结算机构负责与结算参与人之间的集中清算交收

D、在共同对方制度下,即使买卖双方中的一方不能履约,结算机构也要向守约一方先行垫付其应收的证券或资金

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第5题
上海市场B股交易中,净额交收和逐项交收过程中,如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而
出现透支,或境外参与人未能按时将交收应付款项汇入而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的()收取罚金。

B.0.2%

C.0.3%

D.0.5%

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第6题
为方便结算参与人在T+1日做好划出资金或划入资金的准备,中国结算上海分公司进行了()
为方便结算参与人在T+1日做好划出资金或划入资金的准备,中国结算上海分公司进行了()预交收,根据资金交收账户当日业务终了时的账户余额、当日实收实付和最低备付限额,计算该账户的T+1日可用余额。

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第7题
买断式回购初始交易日(T日),中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人()对买断式
买断式回购初始交易日(T日),中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人()对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算,形成一个清算净额。

A.交易席位

B.证券账户

C.清算编号

D.资金账户

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第8题
结算备付金是指结算参与人根据规定,存放在其资金交收账户中用于证券交易及非交易结算
的资金。资金交收账户即结算备付金账户。()

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第9题
关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中的资金交收违约处理,下列说法正确的有 ()。

A.结算参与人出现结算备付金账户透支的,可以扣划待处分权证

B.提请深圳证券交易所下一交易日起限制相应的权证买入交易,并暂停该结算参与人权证买入的结算服务

C.对透支金额按1‰日利率收取违约金

D.对透支金额按1%日利率收取违约金

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