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第3题
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。 A．遵守法律、行政法规和中国证监会
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。
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A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C．应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
D．应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
第5题
证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是()。A.诚实守信、客户自担风险、分类管理B.规
证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是()。
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A.诚实守信、客户自担风险、分类管理
B.规范运作、利益至上、公平公正
C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D.守法合规、公平公正、集中管理
第6题
银行业监督管理机构对银行业实施监督管理，应当遵循的原则有()。A．依法、公开、公正、效率B．公平、
银行业监督管理机构对银行业实施监督管理，应当遵循的原则有()。
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A．依法、公开、公正、效率
B．公平、公开、公正、效率
C．公平、公开、有效、适当
D．依法、公开、公正、适当
