首页 > 财会类考试> 基金从业资格> 私募股权投资基金基础
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[单选题]

股权投资基金管理人,至少()名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

A.2

B.3

C.4

D.5

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第1题
股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时,必须具有基金从业资格的人员包括()I.法定代表人/执行事务合伙人委派代表II.行政主管III.基金经理IV.合规/风控负责人

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅣ

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第2题
股权投资基金管理人,至少有()名高管人员应当取得基金从业资格。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第3题
私募基金管理人的高级管理人员不包括()。

A.总经理

B.董事长

C.投资总监

D.合规风控负责人

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第4题
中国证券投资基金业协会规定的私募基金管理人高级管理人员范围不包括()。

A、私募基金管理人的合规风控负责人

B、私募基金管理人的法定代表人

C、私募基金管理人的总经理、副总经理(如有)

D、私募基金管理人的法务负责人

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第5题
下列条件中,不属于销售机构参与股权投资基金募集活动条件的是()。

A.在中国证监会注册取得基金销售资格

B.接受基金管理人的委托

C.在中国证券投资基金业协会注册取得基金销售资格

D.成为中国证券投资基金业协会会员

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第6题
关于公募基金管理人高管的任职条件,以下说法正确的是()。 Ⅰ.应具备基金从业资格 Ⅱ.不得在基金托管人处兼职 Ⅲ.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规 Ⅳ.须具有三年以上的基金投资从业经历

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
在基金公司的具体机构设置中,估值委员会的组成人员包括()。Ⅰ.督察长Ⅱ.投资/研究总监Ⅲ.合规风控部门Ⅳ.基金运营部

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第8题
投资管理人是指受托人委托投资管理企业年金基金财产的专业机构。投资管理人应当具备的条件不包括(
投资管理人是指受托人委托投资管理企业年金基金财产的专业机构。投资管理人应当具备的条件不包括()。

A.经国家金融监管部门批准在中国境内注册

B.具有受托投资管理、基金管理或资产管理资格的独立法人

C.近5年不能有重大违法违规行为

D.取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数

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第9题
公司型股权投资基金合同的主要内容,不包括()

A.合规与自律相关内容

B.组织形式相关内容

C.反摊薄相关内容

D.股权投资业务相关内容

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