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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

下列关于客户信息收集的说法,不正确的是()。A.为了得到真实的信息,数据调查表必须由客户亲自填

下列关于客户信息收集的说法,不正确的是()。

A.为了得到真实的信息,数据调查表必须由客户亲自填写

B.在客户填写调查表之前,从业人员应对有关项目加以解析

C.如果客户出于个人原因不愿意回答某些问题,从业人员应该谨慎地了解客户产生焦虑的原因,并向客户解析该信息的重要性,以及在缺乏该信息情况下可能造成的误差

D.宏观经济信息可以从政府部门或金融机构公布的信息中获得

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第1题
下列关于客户信息收集的说法中,正确的有()。 Ⅰ 在填调查表之前,从业人员应对有关项目加以解释
Ⅱ 为得到真实的信息,数据调查表必须由客户亲自填写 Ⅲ 如客户出于个人原因不愿意回答某些问题,从业人员应谨慎地了解客户产生焦虑的原因,并向客户解释该信息的重要性,以及在缺乏该信息情况下可能造成的误差 Ⅳ 宏观经济信息可以从政府部门或金融机构公布的信息中获得

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
在客户信息收集的方法中,属于初级信息收集方法的有()。

A.收集金融机构公布的信息

B.和客户交谈

C.采用数据调查表

D.收集政府部门公布的信息

E.建立数据库,平时多注意收集和积累

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第3题
在客户分析中,初级信息的收集方法有()。

A.客户访谈

B.数据调查表

C.建立专门数据库

D.客户沟通

E.浏览政府部门或专业金融机构的网址

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第4题
下列关于客户信息的说法错误的是()。

A.初级信息指宏观经济信息

B.次级信息指客户个人和财务资料

C.初级信息可采用数据调查表收集

D.次级信息不能从使用二手信息

E.次级信息应注重平时积累,最好建立相应数据库

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第5题
建立客户档案的步骤()。

A.设计客户跟踪记录表

B.跟踪客户,收集信息

C.填写客户信息,建立档案

D.客户信息,修正客户档案

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第6题
下列说法有误的是()。A.任何可能接触到金融交易的从业人员,不得未经法定程序对外透露内幕信息,也
下列说法有误的是()。

A.任何可能接触到金融交易的从业人员,不得未经法定程序对外透露内幕信息,也不得利用内幕信息进行内幕交易

B.客户信息是指客户的地址、联系电话、财产及财务状况等信息

C.客户隐私主要是指个人客户的婚姻及家庭状况及其他不愿被他人所知悉、掌握的情况

D.银行业金融机构及其从业人员在任何情况下都不能向第三方或机构内部的其他部门提供客户的信息

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第7题
下列说法中,错误的一项是()。

A.任何可能接触到金融交易的从业人员,不得未经法定程序对外透露内幕信息,也不得利用内幕信息进行内幕交易

B.客户信息是指客户的地址、联系电话、财产及财务状况等信息

C.客户隐私主要是指个人客户的婚姻及家庭状况及其他不愿被他人所知悉掌握的情况

D.银行业金融机构及其从业人员在任何情况下都不能向第三方或机构内部的其他部门提供客户的信息

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第8题
在客户信息收集和整理阶段,下列表述错误的是()。

A.定量信息主要靠客户自行填写,定性信息更多是靠理财师与客户沟通中观察和了解

B.客户信息整理通常针对定量信息,一般汇总为家庭资产负债表和收支储蓄表

C.通过家庭收支储蓄表对客户的收入、支出和储蓄结构、状况进行分类、统计

D.通过资产负债表对客户家庭的资产负债进行分类、统计

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第9题
根据《中国邮政储蓄银行个人客户信息保护管理办法》,下列说法正确的是()。

A.通过接入中国人民银行征信系统、支付系统以及其他外部系统获取的客户信息,应当严格执行相关系统的客户信息保护规定

B.将客户信息保护内容纳入业务条线相关制度、流程及业务规范

C.因监管、审计、监督检查、风险排查、员工行为排查、数据分析等原因需要使用客户信息的,可以直接调取

D.各级机构开发应用系统,应按照相关规定选择安全技术路线。在系统安全管理中,设置关于客户信息的权限控制

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