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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

下列关于发布证券研究报告的说法中,错误的是()。A.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资

下列关于发布证券研究报告的说法中,错误的是()。

A.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义

B.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度,采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论

D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前,可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认,同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

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第1题
根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循的基本原则是()。

A.独立

B.客观

C.公平

D.审慎

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第2题
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项包括()。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ.发布证券研究报告的时间Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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第3题
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项包括()。

A.证券公司、证券投资咨询机构名称

B. 具备证券投资咨询业务资格的说明

C. 署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码

D. 证券研究报告采用的信息和资料来源

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第4题
根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,在证券研究报告的(),不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

A、发布日之前一交易日

B、发布日及第二个交易日

C、自发布之日起三个交易日内

D、自发布之日起五个交易日内

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第5题
证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券
研究报告,以保障发布证券研究报告的()。

A.审慎性

B.客观性

C.公平性

D.规范性

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第6题
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定,遵循()原则。Ⅰ.独立Ⅱ.客观Ⅲ.公平Ⅳ.审慎

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ

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第7题
下列关于证券投资咨询的说法中,错误的是()。A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究
下列关于证券投资咨询的说法中,错误的是()。

A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实守信的原则

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第8题
根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度,对与发布证券研究报告相关的人员资格、利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控。()
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第9题
证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制,以维护发
布证券研究报告行为的()。

A.合法性

B.独立型

C.准确性

D.客观性

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