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[主观题]

基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括()Ⅰ基金合同草案Ⅱ基金托管协议草案Ⅲ招募说明书草案Ⅳ基金验资报告

AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题
基金募集申请过程中,()不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的申请注册文本。A.基金募集申请

基金募集申请过程中,()不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的申请注册文本。

A.基金募集申请报告

B.基金合同草案

C.基金托管协议草案

D.招募说明书草案

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第2题
我国基金管理人进行基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向()提交相关文件。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

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第3题
注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括()。

A.申请报告

B.基金合同草案

C.基金托管协议草案

D.基金份额上市交易公告书

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第4题
基金管理人应当自募集期限届满之日起()内聘请法定验资基金验资,向中国证监会提交验资报告。

A.A.5 日

B.B.10 日

C.C.15 日

D.D.20 日

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第5题
基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当向()申报。

A.中国证监会

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金业协会

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第6题
下列有关股权投资基金管理人报送其机构年度财务报告的描述,说法错误的是()。

A.A.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的,在完成相应整改之前,中国证券投资基金业协会将暂停受理其基金产品备案申请

B.B.新申请基金管理人登记并成立满一年的机构,可提交未经审计的年度财务报告

C.C.新申请基金管理人登记的机构,如其成立满一年但未提交经审计的年度财务报告,中国证券投资基金业协会将不予登记

D.D.已登记的基金管理人应在每年4月底之前提交审计的年度财务报告

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第7题
基金管理人自收到验资报告之日起()日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金的备案手
续。

A. 3

B. 7

C. 10

D. 15

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第8题
关于开放式基金的申购和赎回,以下表述错误的是()。

A.A.开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回基金份额持有人所持有的开放式基金份额的行为

B.B.开放式基金的申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为

C.C.开放式基金的申购和赎回,可以通过基金管理人的直销中心或基金销售代理人的代销网点进行

D.D.在交易时间内,投资者可以多次提交申购申请

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第9题
中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内现场检查基金公司设立准备情况。

A.A.3

B.B.2

C.C.5

D.D.6

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第10题
专项计划管理人应当将发生的可能对资产支持证券价值或价格产生实质影响的重大事件,及时向投资者披露,并() 。

A.向中国基金业协会、证券交易场所报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

B.向中国基金业协会报告

C.向中国基金业协会报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

D.向中国基金业协会、证券交易场所报告

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