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[主观题]

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证

监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证监会派出机构备案

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第1题

证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。 ()

证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。（）

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第2题

证券公司与期货公司()委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.签订

B.续签

C.变更

D.终止

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第3题

按照现行监管法规的规定，证券公司定向资产管理业务实行报备制，即证券公司与客户签订定向资产

管理合同后，应当在5日内报住所地中国证监会派出机构备案。()

A.正确

B.错误

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第4题

证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。

A.证券业协会

B.中国证监会

C.公司住所地证监会派出机构

D.营业部所在地证监会派出机构

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第5题

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整

改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起()个工作日内解除对其采取的有关措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

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第6题

根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息()。I受托从事的介绍业务范围II客户开户和交易流程、出入金流程等III从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片IV证券公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

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第7题

证券公司的证券自营账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。

证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

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第8题

自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户

之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A．1

B．2

C．3

D．5

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第9题

证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起()日内，将签订定向资产管理合

证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

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