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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券公司风险管理的框架与政策包括以下哪项内容()。

A.全公司风险管理框架

B.专项风险框架

C.具体的风险政策

D.业务、技术以及运营的专项政策和流程

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第1题
在最佳风险管理实践中,公司负责风险管理的后台部门的职责包括()。

A.实施和维护完整的全企业的风险度量、管理和报告机制

B.确保业务的策略与企业风险的文化、偏好及政策保持一致

C.建立一个完整的风险评估和风险审批程序;包括建立全企业的风险管理框架

D.与各业务部门合作,对其所承受的风险进行确认、度量及监督

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第2题
专项部门对总结出来的风险或风险事件进行评估的基础是___。

A.全面风险分析

B.风险感知与识别

C.风险的预备处置

D.风险管理框架设计

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第3题
对银行而言,全面风险管理强调将()等银行承担的所有实质性风险纳入到统一的风险管理框架中。

A.信用风险

B.市场风险

C.操作风险

D.流动性风险

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第4题
以下不属于风险管理框架的要素的是()。

A.内部环境

B.事项识别

C.目标设定

D.风险控制

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第5题
证券经纪业务的风险主要包括()。

A.合规风险

B. 管理风险

C. 政策风险

D. 技术风险

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第6题
要健全货币政策和宏观审慎政策双支柱调控框架,深化利率和汇率市场化改革。健全金融监管体系,守住不发生系统性()的底线。

A.财政风险

B.金融风险

C.债务风险

D.汇率风险

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第7题
风险评估子系统包括()。

A.政策风险

B.金融风险

C.技术风险

D.市场风险

E.管理风险

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第8题
相对《内部控制 --整合框架》,ERM框架的创新之处不包括()

A.新提出了一个更具管理意义和管理层次的战略管理目标,同时还扩大了报告的范畴

B.新增加了目标制定、风险识别和风险应对三个管理要素

C.提出了两个新概念 ——风险偏好和风险容忍度

D.对内部控制做了最权威的定义

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第9题
商业银行合规风险管理的目标有()。

A.建立健全合规风险管理框架

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.确保股东回报

D.促进全面风险管理体系建设

E.确保依法合规经营

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第10题
证券公司的风险管理流程不包括以下哪项内容()。

A.A.限额审批

B.B.压力测试

C.C.风险度量

D.D.风险汇报

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