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首次公开发行股票并上市,发行人资产、业务等涉及到上市公司时,中介机构应当核查的内容包括()。
A.发行人资产、业务等的取得是否合法合规
B.上市公司资产、业务的处置是否合法合规
C.是否构成关联交易
D.是否损害公共投资者的权益
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A.发行人资产、业务等的取得是否合法合规
B.上市公司资产、业务的处置是否合法合规
C.是否构成关联交易
D.是否损害公共投资者的权益
A.关联交易非关联化的真实性、合法性、合理性
B.受让主体的身份
C.对发行人独立性、完整性等的影响
D.非关联化后持续交易情况
A.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
B.发行后股本总额不少于3000万元
C.发行人最近1年内实际控制人没有发生变更
D.发行人的董事、监事和高级管理人员最近3年内未受到中国证监会行政处罚
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有()。
Ⅰ 首次公开发行股票并上市
Ⅱ 创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售
Ⅲ 上市公司发行分离交易可转换公司债券
Ⅳ 上市公司公开发行公司债券
Ⅴ 发行资产证券化产品
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅳ、Ⅴ
全国股转系统股票公开发行并在精选层挂牌的承销业务,适用《非上市公众公司股票公开发行并在新三板精选层挂牌承销业务规范》。《非上市公众公司股票公开发行并在新三板精选层挂牌承销业务规范》未作规定的,参照()等规则执行。
A.《首次公开发行股票承销业务规范》
B.《首次公开发行股票配售细则》
C.《科创板首次公开发行股票承销业务规范》
D.《创业板首次公开发行证券承销规范》
下列首次公开发行股票并上市的发行人的律师的做法,正确的是()。
A.在判断发行人是否符合发行上市条件时,法律意见书中表述为“发行人基本符合《公司法》、《证券法》、《首发管理办法》……”
B.对于勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的某重大事项,律师仅做了客观描述,未发表法律意见
C.针对中国证监会的反馈意见,出具补充法律意见书
D.律师工作底稿的正式文本由一名经办律师签名,并加盖事务所公章