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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

风险评估是基金管理人内部控制的基本要素,关于风险评估,以下说法正确的是()。

A.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门

B.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估

C.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标作每日、每周及每月评估

D.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估

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第1题
()应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。

A.基金管理人、基金托管人

B.基金管理人、基金销售机构

C.基金托管人、基金销售机构

D.基金业协会、基金管理人

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第2题
基金管理人的()是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构。

A.内部环境

B.目标设定

C.事项结构

D.风险评估

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第3题
某股权投资基金管理人及时识别、分析经营活动中与內部控制目标相关的风险,并合理确定风险应对策略,此行为体现了内部控制的要素是()。

A.A.风险评估

B.B.内部环境

C.C.内部监督

D.D.控制活动

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第4题
关于基金管理人内部治理的监管,以下说法错误的是()

A.基金管理人应建立良好的内部治理结构,明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限,确保基金管理人独立运作

B. 基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务

C. 当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时,应以份额持有人利益优先

D. 基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金,以增强管理人风险防范能力,保护份额持有人利益

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第5题
以下关于风险管理的工作流程排序正确的是()。A.风险评估、风险识别、风险响应、风险控制B.风险响应

以下关于风险管理的工作流程排序正确的是()。

A.风险评估、风险识别、风险响应、风险控制

B.风险响应、风险控制、风险评估、风险识别

C.风险识别、风险评估、风险响应、风险控制

D.风险识别、风险评估、风险控制、风险响应

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第6题
依据适用性原则,基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是()。A.基金管理人的风险控制能

依据适用性原则,基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是()。

A.基金管理人的风险控制能力

B.基金产品风险评价结果

C.基金经理的过往业绩

D.基金销售机构的营销计划

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第7题
关于基金服务业务,以下表述正确的是()。

A.A.基金服务机构可自行决定业务转包

B.B.基金服务机构不能同时提供托管服务

C.C.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行

D.D.基金服务机构通常接受基金管理人的委托,提供基金服务业务

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第8题
关于私募基金风险评级,以下说法错误的是()。

A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金,可自行对私募基金进行风险评级

B.私募基金管理人自行销售私募基金,不能自行对私募基金进行风险评级

C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级

D.私募基金管理人销售私募基金,可委托第三方机构对私募基金进行风险评级

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第9题
以下关于基金管理人、托管人、投资者的权利和义务,说法不正确的是()。 A. 基金管理人对基金财产具

以下关于基金管理人、托管人、投资者的权利和义务,说法不正确的是()。

A. 基金管理人对基金财产具有经营管理权

B. 基金托管人有权利决定资金投向

C. 投资人对基金运营收益享有收益权

D. 投资人需要承担基金运营风险

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第10题
下列不属于内部控制基本要素的是()。A.外部环境B.风险评估C.控制措施D.信息与沟通

下列不属于内部控制基本要素的是()。

A.外部环境

B.风险评估

C.控制措施

D.信息与沟通

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