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第5题
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括()。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息Ⅲ.代理客户进行期货结算Ⅳ.代理客户进行期货交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第6题
资产管理合同应当明确约定，()。A.由客户自行独立承担投资风险B.由期货公司自行独立承担投资风险
资产管理合同应当明确约定，（）。
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A.由客户自行独立承担投资风险
B.由期货公司自行独立承担投资风险
C.由客户和期货公司共同独立承担投资风险
D.由期货公司向客户承诺分担部分损失
第9题
首席风险官发现期货公司有（)，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。
A.期货公司挪用客户保证金
B.某客户因错单争议3万元，与期货公司发生纠纷
C.期货公司净资本无法持续达到监管标准
D.期货公司应股东单位要求为关联公司提供担保
