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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

关于证券公司经营证券业务许可证管理,下列说法正确的是()

A. 证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

D.在正式取得经营业务许可证之前,证券公司可以小范围试行开展所申请的业务

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第1题
证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向()申请颁发或者换发经营证券业务许可证

A.上海证券交易所

B.国务院证券监督管理机构

C.中国证券业协会

D.中国证券登记结算有限公司

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第2题
证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是()。

A.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,作出批准或者不予批准的决定

B.证券公司应当自领取营业执照之日起15日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

C.证券公司在境外参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准

D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准

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第3题
证券公司应当自领取营业执照之日起()日内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。A
证券公司应当自领取营业执照之日起()日内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

A.5

B.15

C.30

D.45

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第4题
下列关于证券公司分支机构的说法,正确的有()。Ⅰ.相互之间存在控制关系的,在任何情况下均不得经
下列关于证券公司分支机构的说法,正确的有()。

Ⅰ.相互之间存在控制关系的,在任何情况下均不得经营相同的证券业务

Ⅱ.证券公司不得与他人合资经营管理分支机构

Ⅲ.证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理

Ⅳ.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅢⅣ

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第5题
下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有()。I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务

A.II、III、IV

B.III、IV

C.I、II

D.I、II、III、IV

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第6题
证券公司申请办理席位时,需要出具的材料中包括()。

A.会员资格证明文件

B.经营证券业务许可证

C.营业执照(副本)

D.证券公司职工名册及身份证明

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第7题
下列各项中,关于证券公司分支机构的说法,正确的是()。I.相互之间存在控制关系的,在任何情况下均不得经营相同的证券业务II.证券公司不得与他人合资经营管理分支机构III.证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理IV.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

A、I、III

B、II、IV

C、I、IV

D、II、III

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第8题
证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,公司总部还可以再经营或者再授权其
他分公司经营该业务。()

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第9题
关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是()。A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资
关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2 000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5 000万元

C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元

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