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[主观题]

根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下对证券经纪人的表述错误的是()。A. 接受证券公司的委托,代

根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下对证券经纪人的表述错误的是()。

A. 接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人

B. 客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息

C. 是证券公司的正式员工

D. 拓展服务范围,提供证券投资顾问服务

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第1题
关于证券经纪人,以下说法错误的是()。A.证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽
关于证券经纪人,以下说法错误的是()。

A.证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人

B.经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息

C.证券经纪人是证券公司的正式员工

D.证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工

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第2题
下列关于证券投资顾问、证券经纪人的说法,正确的是()。Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托Ⅱ.证券投资顾问是证券公司的正式员工Ⅲ.证券投资顾问要向客户提供有针对性的顾问建议服务Ⅳ.经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第3题
证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
或法人。 ()

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第4题
证券经纪人从事的活动不包括()。

A.客户账户开户及客户资金存管

B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

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第5题
证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应()。

A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

B.向客户充分提示证券投资的风险

C.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

D.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动

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第6题
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。()
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第7题
“证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动”,因此,证券公司与证券经纪人之间的关系为:()

A、居间关系

B、代理关系

C、劳动关系

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第8题
证券经纪人可以接受()家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

A.1

B.2

C.3

D.若干

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第9题
我国《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为()
代理其进行客户招揽、客户服务等活动。

A.证券交易商

B.证券自营商

C.证券经纪人

D.证券做市商

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