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[主观题]

下列()不属于主办劵商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌的情形。

A、主办劵商直接或间接合计持有申请挂牌公司百分之七以上的股份,或者是其前五名股东之一

B、申请挂牌公司直接或间接合计持有主办劵商百分之七以上的股份,或者是其前五名股东之一

C、申请挂牌公司前二十名股东中任何一名股东为主办劵商前三名股东之一

D、主办劵商前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前三名股东之一

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第1题
下列()不属于主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌的情形。

A、主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司百分之七以上的股份,或者是其前五名股东之一

B、申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商百分之七以上的股份,或者是其前五名股东之一

C、申请挂牌公司前二十名股东中任何一名股东为主办券商前三名股东之一

D、主办券商前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前三名股东之一

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第2题
以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有()A.申请挂牌公司股票拟
以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有()

A.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券商的子公司不可以成为做市商

B.做市商买入的股票,买入当日可以卖出,但做市商当日从其他做市商处买入的股票,买入当日不得卖出。

C.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖。

D.甲公司挂牌时采取做市转让方式,甲公司总股本为10000万股,A与B证券公司为其初始做市商,则A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票

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第3题
挂牌公司出现下列()情形之一的,主办报价券商应终止其股份挂牌报价。
挂牌公司出现下列()情形之一的,主办报价券商应终止其股份挂牌报价。

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第4题
挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制,每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的1/3,解除转让限制的时间分别为()。Ⅰ.挂牌之日Ⅱ.挂牌期满6个月Ⅲ.挂牌期满1年Ⅳ.挂牌期满2年。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ

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第5题
直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。()
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第6题
关于挂牌公司的信息披露,以下正确的是()。

A.挂牌公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告

B.主办券商指导和督促所推荐挂牌公司规范履行信息披露义务

C.挂牌公司可以披露未经主办券商审查的重大信息

D.挂牌公司年度报告中的财务报告必须经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计

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第7题
如果一家有限责任公司要在全国中小企业股份转让系统挂牌,则该公司一般需要聘请()作为挂牌的中介机构。

A.证券公司(主办券商)

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.资产评估公司

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第8题
股份有限公司的股东担任股东诉讼的原告必须同时具备的条件是():

A.须连续180日以上持有公司的股份,同时须单独或合计持有公司1%以上的股份

B.须连续180日以上持有公司的股份

C.须单独或合计持有公司1%以上的股份

D.须连续90日以上持有公司的股份

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第9题
下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中,错误的是()

A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务

B.是经国务院批准的全国性证券交易场所

C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管,股东人数不可以超过 200 人

D.全国股份转让系统实行主办券商制度

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