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[主观题]

关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案,正确的是()。 A.保险公司可自行在中国

关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案,正确的是()。

A.保险公司可自行在中国证券业协会备案

B.个人投资者在主承销处备案

C.私募股权公司可自行在中国证券业协会自行备案

D.信托计划可自行在中国证券业协会自行备案

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第1题
目前没有在证券业协会备案的网下投资者及其管理的产品也能参与首次发行股票网下询价和申购。()
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第2题
以下投资者可视为私募基金的合格投资者的是()。Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金;Ⅱ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划;Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;Ⅳ.已在中国证券投资业协会注册的从业人员

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第3题
根据《细则》的相关规定,下列投资主体中不可以自行在证券业协会备案的是()。

A、证券公司、基金公司

B、信托公司、财务公司

C、保险公司、合格境外投资者

D、个人投资者

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第4题
公司型股权投资基金增资、减资,以及终止清算的,应向()。

A.工商管理机关办理变更登记、注销手续

B.证券登记结算公司办理变更登记、注销手续

C.中国证券业协会备案

D.中国证券投资基金业协会备案

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第5题
私募基金管理人登记及私募基金备案应在()办理。A.各级政府部门B.中国证券监督管理委员会C.中国证
私募基金管理人登记及私募基金备案应在()办理。

A.各级政府部门

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券投资基金业协会

D.工商管理部门

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第6题
以下对私募基金管理人注册为科创板首发股票网下投资者的条件和要求表述正确的有()。

A.已在中国证券投资基金业协会完成登记

B.从事证券交易时间达到5年(含)以上

C.私募基金管理人管理的在中国证券投资基金业协会备案的产品总规模最近两个季度均为10亿元(含)以上

D.具备必要的定价能力

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第7题
私募基金管理人申请注册成为科创板网下投资者应具一定资产管理实力,具体包括哪些要求?()

A.管理人管理的在中国证券投资基金业协会备案的产品总规模最近两个季度均为10亿元(含)以上

B.近三年里管理的产品至少其中一只存续期为两年(含)以上

C.申请注册的私募基金产品规模应为6000万元(含)以上

D.申请注册的私募基金产品应在中国证券投资基金业协会完成备案,并委托第三方托管人独立托管基金资产

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第8题
()制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求,对私募投资基金业务活动进行目律管理。

A.基金业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券监督管理委员会

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第9题
资产证券化业务的事后备案审查的主体为()。

A、交易场所

B、中国证券业协会

C、中国证监会

D、中国基金业协会

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