首页 > 财会类考试> 银行业专业人员(初级)> 法律法规与综合能力
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据《商业银行合规风险管理指引》,董事会和高级管理层应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到()的适当监督,不妨碍()的有效监管。

A.董事会,人民银行

B.合规负责人,银监会

C.董事会,银监会

D.合规负责人,人民银行

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“根据《商业银行合规风险管理指引》,董事会和高级管理层应对合规…”相关的问题
第1题
根据《商业银行合规风险管理指引》,()应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

A.董事会风险管理委员会

B.股东大会

C.监事会

D.内部审计部门

点击查看答案
第2题
根据《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于董事会的合规管理职责的是()。

A.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

B.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行 日常监督

C.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以便合规缺陷得到及时有效的的解决

点击查看答案
第3题
按照《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线。()
点击查看答案
第4题
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,()依法对商业合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

A.人民银行

B.银监会

C.外汇管理局

D.银行业协会

点击查看答案
第5题
根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。()
点击查看答案
第6题
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责不包括()。

A.制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工

B.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

C.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

点击查看答案
第7题
根据《商业银行操作风险管理指引》,商业银行()应将操作风险作为商业银行面对的一项主要风险,并承担监控操作风险管理有效性的最终责任。

A.监事会

B.董事会

C.高级管理层

D.股东大会

点击查看答案
第8题
《商业银行合规风险管理指引》中的合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。()
点击查看答案
第9题
根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现()的价值观念。

A.效益优先和合规为辅

B.倡导合规和惩处违规

C.一切从经济效益出发

D.做大规模和做强效益

点击查看答案
第10题
根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会,在合规负责人离任后的()内,应向银监会报告离任原因等有关情况

A.五个工作日

B.一个月

C.十个工作日

D.十五个工作日

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改