首页 > 职业资格考试> 证券从业资格> 证券投资基金
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

关于基金的关联交易,以下说法正确的是()

A.基金投资涉及关联交易的,只需在相关投资研究报告中特别说明即可

B.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度,严禁重大关联交易

C.基金投资涉及关联交易的,需事先向监管机构申报

D.基金投资可以进行关联交易的,但要有流程防止不正当关联交易损害基金持有人利益

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第1题
股权投资基金可通过投资协议中的保护条款对目标企业特定重大事项行使一票否决权,重大事项通常不包括()。

A.涉及公司知识产权的交易

B.一定规模债权的发行

C.员工福利政策

D.重大关联交易

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第2题
以下关于ETF基金的说法不正确的有()。

A.可以在交易所交易

B.是封闭式基金的一种

C.实物申购赎回

D.可以是主动投资类基金也可以是被动投资类基金

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第3题
下列关于人民币股权投资基金和外币股权投资基金的说法中,错误的是()。

A.人民币股权投资基金是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金

B.外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立的基金

C.人民币股权投资基金包括内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金两种形式

D.外币股权投资基金是主要以外币对中国境外非公开交易股权进行投资的基金

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第4题
以下不属于基金管理人信息披露范围的是()。A.涉及基金投资运作的信息披露B.涉及基金募集的信息

以下不属于基金管理人信息披露范围的是()。

A.涉及基金投资运作的信息披露

B.涉及基金募集的信息披露

C.涉及基金上市交易的信息披露

D.涉及基金净值复核的信息披露

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第5题
下列有关基金投资运作的说法,错误的是()。A.基金公司的投资管理部门主要包括投资部、研究部及交易

下列有关基金投资运作的说法,错误的是()。

A.基金公司的投资管理部门主要包括投资部、研究部及交易部。

B.投资决策委员会根据研究部提供的资料制定投资原则、投资方向和总体投资计划。

C.交易部是基金投资运作的支撑部门,负责组织、制定和执行交易计划。

D.基金经理根据投资决策委员会批准的投资方案向交易部下达投资指令。

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第6题
关于交易型开放式指数基金(ETF),以下说法不正确的是()。A.ETF交易不会出现折价或溢价交易B.本质

关于交易型开放式指数基金(ETF),以下说法不正确的是()。

A.ETF交易不会出现折价或溢价交易

B.本质上是一种指数基金

C.可以进行套利交易

D.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

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第7题
关于基金公司投资交易流程,以下表述错误的是()

A.基金经理可以直接向交易员下达交易指令

B.基金公司投资交易流程包括风险控制环节

C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令

D.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令

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第8题
按照我国现行规定,以下不属于证券投资基金投资对象的是()。 A. 上市交易的股票 B.

按照我国现行规定,以下不属于证券投资基金投资对象的是()。

A. 上市交易的股票

B. 期货

C. 上市交易的国债

D. 上市交易的企业债券

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第9题
关于基金公司投资管理部门设置,以下表述错误的是()。A.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最

关于基金公司投资管理部门设置,以下表述错误的是()。

A.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构

B.投资部负责按照投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案

C.投资部负责向交易部下达投资指令

D.投资部是基金投资运作的具体执行部门

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第10题
关于交易型开放式指数基金(ETF),以下说法不正确的是()。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为

关于交易型开放式指数基金(ETF),以下说法不正确的是()。

A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

B.本质上是一种指数基金

C.可以进行套利交易

D.ETF交易不会出现折价或溢价交易

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