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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

下列说法正确的有()。

A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料。

D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

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第1题
证券公司开展自营业务应()向中国证券监督管理委员会和交易 所报送自营业务情况。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

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第2题
建立健全自营业务信息报告制度,自觉接受外部监督,证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括()。

A.自营业务的盈利情况

B.自营业务账户、席位情况

C.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

D.自营风险监控报告

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第3题
证券自营业务的含义包括()。

A.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币

B.只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币

C.自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为

D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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第4题
只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。()
只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。()

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第5题
下列关于证券自营业务的说法中,正确的是()。A.证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的,为客户买
下列关于证券自营业务的说法中,正确的是()。

A.证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的,为客户买卖证券,以此获得交易佣金的经营行为

B.证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券

C.证券公司从事自营业务时,只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金

D.证券公司从事自营业务时,为分摊仓位,可以借用他人账户进行自营业务

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第6题
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括()。I.自营业务账户、席位情况II.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策III.自营风险监控报告IV.其他需要报告的事项

A.I、III

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.II、IV

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第7题
下列关于证券公司从事自营业务的表述,正确的是()。Ⅰ.证券公司从事证券自营业务,限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券Ⅱ.证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户Ⅲ.证券公司的证券自营账户,应当报证券交易所备案Ⅳ.证券公司从事证券自营业务,不得违反规定委托他人代为买卖证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的()对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的()对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

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第9题
证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。 ()
证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。 ()

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