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中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。()

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第1题
()依法对期货市场客户开户实行监督管理。()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.中国证监会

()依法对期货市场客户开户实行监督管理。()依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A.中国证监会及其派出机构中国期货业协会、期货交易所

B.中国证监会及其派出机构中国期货保证金监控中心

C.中国期货保证金监控中心中国期货业协会、期货交易所

D.中国期货保证金监控中心中国期货业协会

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第2题
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,可以以个人名义收取服务报酬。()
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第3题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。()
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第4题
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时应严格遵守有关法律法规规定,本着客户利润最大化的原则,公平对待客户,避免利益冲突。()
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第5题
期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

A.中国期货业协会

B.中国金融期货交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.上海期货交易所

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第6题
按照期货公司监督管理办法设立的期货公司,可以依法从事商品期货经纪业务、金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询业务。()
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第7题
中国证监会及其派出机构依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易实行监督管理。()
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第8题
外商投资期货公司及其境外股东向中国证监会提交的申请文件,以及向中国证监会及其派出机构报送的文件、资料,可以使用中文或英文。()
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第9题
期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。()A.对B.错

期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。()

A.对

B.错

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第10题
期货公司从事()业务的,应当依法登记备案。A.金融期货经纪B.境外期货经纪C.期货投资咨询D.资产管

期货公司从事()业务的,应当依法登记备案。

A.金融期货经纪

B.境外期货经纪

C.期货投资咨询

D.资产管理业务

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