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[主观题]

期货公司应当设立()审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A.结

期货公司应当设立()审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A.结算

B.交易

C.合规

D.法律

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第1题
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()进行监督捡查的期货公司高级管理人员

A.合法性

B.风险管理状况

C.合法合规性

D.风险性

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第2题
()是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。A
()是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

A. 合规经理

B. 合规部门经理

C. 合规总监

D. 合规董事

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第3题
督察长的职责不包括()。

A.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施

B.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见

C.向股东会、监事会等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的幵展情况

D.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

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第4题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

A.监事长

B.董事长

C.合规负责人

D.董事会秘书

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第5题
根据《保险公司合规管理办法》,保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位应当对()负责。

A.上级公司负责人

B.上级公司合规管理部门或者合规岗位

C.总公司稽核部

D.所在分支机构的负责人

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第6题
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。()
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第7题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司的合规负责人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行()。

A.事前审查

B.事中监督

C.事后督察

D.事后检查

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第8题
本课程认为,期货公司合规法务人员应当重点关注事前合规审查,放松对于事中、事后的合规监控和检查工作。()
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第9题
申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、
风险管理或者合规负责人职务不少于()。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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