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[主观题]

客户或非期货公司会员单日在某一合约上的自成交次数达到()次(含)以上的,构成“以自己为交易对象,多次进行自买自卖”的异常交易行为

A5

B4

C2

D3

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第1题
客户或非期货公司会员单日在某一合约上的撤单次数达到()次(含)以上的,构成“频繁报撤单”的异常交易行为。

A、400

B、200

C、500

D、300

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第2题
以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易量的,可能构成操纵证券、期货市场罪。()
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第3题
根据《中华人民共和国刑法》的规定,任何单位或个人在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的,可能构成操作证券、期货市场罪。()此题为判断题(对,错)。
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第4题
下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是()

A、证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节严重

B、证监公司单独或合谋,集中资金优势,连续买卖,操纵证券价格。

C、银行工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的

D、证券公司以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格的

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第5题
证券公司及其从业人员在下列行为中,哪个不属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?()

A、挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金

B、违背客户的委托为其买卖证券

C、以自己为交易对象,进行不转移所有权自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量

D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

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第6题
对于个人以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的,没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处()万元以上()万元以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任

A.3;30

B.10;20

C.20;100

D.30;100

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第7题
下列交易可判定为违规交易的有()。

A.频繁报撤500次以内或自成交5次以内,对合约价格影响可以忽略不计

B.频繁报撤500次以内或自成交5次以内,对合约价格产生影响

C.频繁报撤500次以上或自成交5次以上,对合约价格影响可以忽略不计

D.频繁报撤500次以上或自成交5次以上,对合约价格产生影响

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第8题
当非期货公司会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上(含本数)时,非期货公司会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况,客户须通过期货公司会员报告。()
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第9题
按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则,下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是()。

A.保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金是指未被合约占用的保证金;结算准备金是指已被合约占用的保证金

B.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式

C.结算价是指某一合约当日一定时间内成交价格按照成交量的加权平均价

D.对于沪深300股指期货合约,进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000手

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