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第3题
下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法，错误的是()。
A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
第6题
仅向少数特定投资者发行证券的一种方式，我国也称非公开发行或定向增发的证券发行方式是()。
仅向少数特定投资者发行证券的一种方式，我国也称非公开发行或定向增发的证券发行方式是（)。
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A.直接发行
B.私募发行
C.间接发行
D.公募发行
第10题
下列关于我国证券投资基金的表述正确的是（）。
A.证券投资基金是一种获取固定收益的证券
B.公募证券投资基金可以向社会公开发行
C.证券投资基金通过公开发售方式募集
D.证券投资基金主要投资于证券市场
