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[主观题]

保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（）年。A.3B.

保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（）年。

A.3

B.5

C.8

D.10

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更多“保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，…”相关的问题

第1题

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。A.1B.5

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。

A.1

B.5

C.10

D.20

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第2题

证券交易的()原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的

证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

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第3题

期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存 ()年。A．20B．15C．10D．5

期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存 ()年。

A．20

B．15

C．10

D．5

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第4题

保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交()。Ⅰ.发行保荐书Ⅱ.上市保荐书Ⅲ.保荐代表人专项授权书Ⅳ.证券发行募集文件Ⅴ.保荐协议。

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B、Ⅰ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D、Ⅲ.Ⅳ

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第5题

保荐机构应当与发行人签订()，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。

A、保荐合同

B、保荐协议

C、上市计划书

D、商业计划书

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第6题

下列关于税务师事务所业务工作底稿和档案管理的规定，正确的有()。

A、业务工作底稿的所有权属于税务师事务所，客户无权获取业务工作底稿的内容

B、税务师事务所的业务档案，应当自提交结果之日起至少保存10年

C、项目组自提交业务结果之日起60日内将业务工作底稿归整为业务档案

D、业务工作底稿编制应当真实、全面，签字手续应当完备

E、对同一客户不同的委托业务，应当分别归整业务档案

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第7题

保荐代表人出现下列()情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。 A.尽职调查工作

保荐代表人出现下列()情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。

A.尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题

B.因保荐业务受到证券交易所的公开谴责

C.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作

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第8题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有()。I保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II证券发行后，保荐机构可以更换保荐代表人，因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人III保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书

A.II、III

B.I、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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第9题

保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括()。Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安棑;Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系;Ⅲ.发行人存在的主要风险;Ⅳ.相关承诺事项。

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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