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[多选题]

基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列()情形。

A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

B.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

C.以低于成本的销售费用销售基金

D.募集期间对认购费打折

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第1题
基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列 ()情形。

A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

C.以低于成本的销售费率销售基金

D.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

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第2题
基金销售机构在设计宣传材料,从事基金销售活动时,不得有下列情形() A 介绍基金过往业绩 B 以低于成本的销售费用基金

基金销售机构在设计宣传材料,从事基金销售活动时,不得有下列情形()2016银行从业初级《法律法规》真题

A 介绍基金过往业绩

B 以低于成本的销售费用基金

C 预测基金的投资业绩

D 以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

E 承诺利用基金资产进行利益输送

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第3题
基金销售机构在设计宣传材料、从事基金销售活动时,不得有下列情形()

A介绍基金过往业绩

B以低于成本的销售费用销售基金

C预测基金的投资业绩

D以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

E承诺利用基金资产进行利益输送

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第4题
下列关于基金销售机构在基金销售活动中的行为的说法中,错误的是()。A.不得承诺利用基金资产进
下列关于基金销售机构在基金销售活动中的行为的说法中,错误的是()。

A.不得承诺利用基金资产进行利益输送

B.不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

C.不得以低于成本的销售费用销售基金

D.募集期间可以对认购费打折

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第5题
根据基金销售费用规范,以下表述错误的是()。

A、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定,依据销售机构销售基金的保有量提取一定的客户维护费

B、基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式

C、客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支

D、除客户维护费外,基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议

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第6题
基金销售机构从事基金销售活动,存在下列情形之一的,将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚()。Ⅰ.未经中国证监会注册或认定,擅自从事基金销售业务的Ⅱ.挪用基金销售结算资金或者基金份额的Ⅲ.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统Ⅳ.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第7题
关于基金销售费用的监管,以下表述错误的是()。

A.基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定,向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用

B.基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除

C.基金销售机构收取增值服务费时,应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容

D.基金销售机构可依照基金销售协议中约定,按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费

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第8题
改基金销售机构被责令暂停基金销售业务的,暂停期间不得从事的活动包括()。Ⅰ.签订新的销售协议Ⅱ.宣传推介基金Ⅲ.发售基金份额Ⅳ.办理基金份额申购

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

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第9题
证券公司代销基金产品,允许的行为包括()。Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费Ⅱ.从基金管理人处收取客户维护费Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅳ.允许未经聘任的人员销售基金

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

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