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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

下列关于证券分析师的行为，正确的是（)A．证券分析师在报刊发表投资咨询文章时，可以使用

下列关于证券分析师的行为，正确的是 ()

A．证券分析师在报刊发表投资咨询文章时，可以使用笔名

B．证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证

C．证券投资分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖

D．证券投资分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量

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第1题

根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括()。Ⅰ.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅲ.Ⅳ

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第2题

证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册

登记，应当向证券业协会报送的材料不包括()。

A.公司证券投资咨询业务许可证明原件

B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表

C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表

D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明

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第3题

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为

（）。

A.证券分析师

B.证券咨询师

C.理财师

D.证券投资顾问

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第4题

下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有()。I证券分析师最多同时在两家机构任职II证券分析师应当通过个人邮件向特定客户提供尚未发布的证券研究报告内容和观点III证券分析师不得担任上市公司董事IV证券分析师制作发布证券研究报告内容提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第5题

证券投资咨询人员参与媒体节目的管理要求有()。Ⅰ.证券投资顾问不得通过广播、电视等公众媒体作出买入、卖出的投资建议Ⅱ.证券投资顾问可以通过广播、电视等公众媒体作出持有具体证券的投资建议Ⅲ.证券分析师通过媒体对具体证券发表评论意见，不得明示或者暗示保证投资收益Ⅳ.为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

政府不应该对证券投资分析师预测的正误负责，但有责任依法监管证券投资分析师的业务行为，依法查处违规者。（)

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第7题

根据《发布证券研究报告暂行规定》，在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。（)

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第8题

我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括()。

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

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第9题

取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。

A.证券投资顾问

B.证券经纪人

C.证券咨询师

D.证券分析师

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