首页 > 职业资格考试> 证券从业资格> 金融市场基础知识
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

金融机构未按照相关规定审核交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性,办理贸易外汇收支业务的,由外汇局责令限期改正,没收违法所得,并处()万元以上()万元以下万元的罚款;情节严重或逾期不改的,由外汇局责令停止经营相关业务。

A.20

B.30

C.50

D.100

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“金融机构未按照相关规定审核交易单证的真实性及其与外汇收支的一…”相关的问题
第1题
金融机构为企业办理贸易外汇收支业务时,下列表述错误的是()。

A.必须审核企业是否在名录中,并通过“货物贸易外汇监测系统”查询企业名录状态与分类状态

B.对企业提交的交易单证的真实性及其与贸易外汇收支的一致性进行合理审查

C.对B类企业贸易外汇收支要进行电子数据核查

D.对于C类企业超过外汇局核定可收、付汇额度的,要凭外汇局出具的《货物贸易外汇业务登记表》为其办理贸易外汇收支业务

点击查看答案
第2题
《服务贸易外汇管理指引实施细则》(汇发【2013】30号)规定,金融机构办理服务贸易外汇收支,未按规定对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的,依据《条例》,由外汇局责令限期改正,没收违法所得,并处()的罚款;()

A.A.20万元以上50万元以下

B.B.20万元以上100万元以下

C.C.10万元以上100万元以下

D.D.10万元以上50万元以下

点击查看答案
第3题
金融机构办理服务贸易外汇收支业务,应当按照《服务贸易外汇管理指引》及本细则的规定对交易单证的()及其与外汇收支的一致性进行合理审查.

A、真实性

B、准确性

C、完整性

D、合法性

点击查看答案
第4题
办理单笔等值5万美元以下的服务贸易外汇收支业务、服务贸易境内外汇划转业务,金融机构原则上可以不审核交易单证。()
点击查看答案
第5题
办理单笔等值5万美元以上的服务贸易外汇收支业务,金融机构原则上可不审核交易单证,但对于资金性质不明确的外汇收支业务,金融机构应要求境内机构和境内个人提交交易单证进行合理审查。()
点击查看答案
第6题
金融机构为企业办理待核查账户资金结汇或划出手续时,应查询企业名录状态与分类状态,并按规定对交易单证的真实性及其与贸易外汇收支的一致性进行合理审查。()
点击查看答案
第7题
金融机构对外汇局“贸易外汇收支企业名录”中B类企业进行贸易收支审核时,应注意()。
金融机构对外汇局“贸易外汇收支企业名录”中B类企业进行贸易收支审核时,应注意()。

A.B类企业贸易外汇收支均需进行电子数据核查

B.直接凭外汇局出具的《货物贸易外汇业务登记表》为B类企业办理贸易外汇收支业务

C.B类企业超过外汇局核定可收、付汇额度的,凭外汇局出具的《货物贸易外汇业务登记表》为其办理贸易外汇收支业务

D.必须通过外汇局货物贸易外汇监测系统签注《货物贸易外汇业务登记表》使用情况

点击查看答案
第8题
办理单笔等值()万美元(含)以下的服务贸易外汇收支业务,金融机构原则上可部审核交易单证。

A.A.3

B.B.5

C.C.10

D.D.15

点击查看答案
第9题
对于一份交易单证分次办理服务贸易外汇收支业务时,金融机构可以不在原始凭证上签章。()
点击查看答案
第10题
等值()的服务贸易外汇收支,原则上可不审核交易单证,但对于资金性质不明确的外汇收支业务,金融机构应要求境内机构和境内个人提交交易单证进行审核。

A.A.5万美元(不含)以上

B.B.5万美元(含)以上

C.C.5万美元(不含)以下

D.D.5万美元(含)以下

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改