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[主观题]

违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等值以下的罚

款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。()

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第1题

证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或

者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。()

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第2题

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？　　A责

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？

A责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

B没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款

C给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任

D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

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第3题

证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，应当()。

A.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款

C.情节严重的，责令关闭

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款

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第4题

违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，应给予的处罚有（）。

A.责令依法处理非法持有的证券

B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

D.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

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第5题

证券公司操纵市场的，下列处罚正确的有（）。

A.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

B.没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下的罚款

C.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款

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第6题

违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，应给予的处罚有()。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款Ⅳ.单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

依照《证券法》的有关规定，“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发

行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的”，应当给予的处罚是()。

A、责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

B、处以3万元以上60万元以下的罚款。

C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。

D、取消该证券公司的交易资格。