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[判断题]

投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证。 ()此题为判断题(对,错)。

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第1题
期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

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第2题
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,应该做以下哪些处理。(

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第3题
()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

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第4题
资本成本是投资者对投入资本所要求的最低收益率,也是判断 投资项目是否可行的依据。 ()此题为判断题(对,错)。
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第5题
科创板股票交易实行投资者适当性管理制度,下列()属于证券公司在投资者适当性方面应履行的义务。

A.制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度

B.对投资者进行适当性管理

C.全面了解参与科创板股票交易的投资者情况,提出明确的适当性匹配意见

D.对投资者是否符合科创板投资者适当性条件进行核查,并对个人投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估

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第6题
经营机构应当告知投资者,应综合考虑自身风险承受能力与经营机构的适当性匹配意见,独立做出投资决策并承担投资风险;经营机构提出的适当性匹配意见(),其履行投资者适当性职责不能取代投资者的投资判断,不会降低产品或服务的固有风险,也不会影响及其依法应当承担的投资风险.履约责任以及费用。

A.代表其对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或保证

B.不表明其对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或保证

C.是投资者决策的唯一标准

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第7题
投资顾问是向投资者提供证券投资建议服务。()此题为判断题(对,错)。
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第8题
在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》作出了()要求。①要求经营机构必须对
普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中,对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举证

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第9题
投资者和潜在投资者需要利用会计信息为企业制定经营目标.评价为实现目标而付出的行为是否合理,并在必要时采取改进措施;分析企业的财务状况,包括企业的偿债能力、营运能力和获利能力等。()此题为判断题(对,错)。
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