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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

下列各项中,属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是()。I规范性文件II证券公司规章制度II普遍遵守的职业道德IV行业自律规则

A.I、III、IV

B.I、IV

C.II、III

D.I、II

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第1题
以下关于我国证券市场法律法规题型的说法中,正确的有()。Ⅰ.我国证券市场法律法规体系以《公司法》为核心Ⅱ.我国证券市场法律法规体系的主要层级包括四级Ⅲ.行政法规是由国务院制定的规范性法律文件Ⅳ.《证券公司治理准则》属于规范性文件

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()。I《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.III、IV

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第3题
以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有()。I《证券公司融资融券业务管理办法》II《证券公司监督管理条例》III《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》IV《证券投资顾问业务暂行规定》

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第4题
我国证券市场法律法规体系分为()个层级

A.2

B.3

C.4

D.5

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第5题
下列关于证券市场产生的说法中,正确的有()。I、相对商品经济而言,证券市场的历史要短暂很多II、股份公司的建立,为证券市场的产生提供了现实基础III、社会化大生产对资金的巨额需求促进了证券市场的产生IV、在自给自足的小生产社会中,不太可能存在证券市场
下列关于证券市场产生的说法中,正确的有()。I、相对商品经济而言,证券市场的历史要短暂很多II、股份公司的建立,为证券市场的产生提供了现实基础III、社会化大生产对资金的巨额需求促进了证券市场的产生IV、在自给自足的小生产社会中,不太可能存在证券市场

A、I、II

B、I、II、III、IV

C、II、III、IV

D、I、III、IV

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第6题
下列属于基金销售机构的是()。I.商业银行II.证券公司III.证券投资咨询机构IV.证券交易所

A、I、III

B、II、III、IV

C、I、II、III

D、I、II、III、IV

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第7题
下列不属于证券市场法律法规体系的第一层级的是()

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国刑法》

C.《中华人民共和国证券法》

D.《证券公司监督管理条例》

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第8题
证券市场法律法规的主要层级不包括()。

A、全国人民代表大会制定并颁布的法律

B、中国人民银行制定的规范性文件

C、证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

D、中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

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第9题
下列属于理财产品的是()。I股票II基金III债券IV房地产

A.I、II

B.I、III

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

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第10题
下列属于全体工作人员的合规管理职责的是()。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求,签署并信守相关合规承诺II在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

A.I、II、IV

B.II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

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