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[多选题]
代理行需对委托行进行CDD。应包括以下哪三项内容?()
A.委托行的反洗钱制度体系
B.评估委托行客户的洗钱风险(签订代理协议)
C.委托行的所有权结构
D.委托行受监管的力度和有效性
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A.委托行的反洗钱制度体系
B.评估委托行客户的洗钱风险(签订代理协议)
C.委托行的所有权结构
D.委托行受监管的力度和有效性
A.按风险种类审核同类客户
B.评估下游客户的分布并且确认直接和间接问题
C.获取对嵌入式关系的独立审计或检查报告以确定风险水平
D.理解服务账户的种类和量
A.对于代理银行为外国的非上市银行,需对其持股10%以上的股东进行EDD
B.禁止为空壳银行开立代理账户
C.爱国者法案主要关注点是:建立代理费关系时,代理银行对委托行做的EDD是否到位
D.相关金融机构,非金融机构均需对洗钱人员信息进行强制性的共享
A.委托行
B.“需要时的代理”
C.代收行
D.承运人
A.委托行为外资同业机构的,应在总行外资代理行名录内;
B.委托行为中资同业机构的,应在总行/一级分行/二级分行管理银行类客户名单内。
C.在我行有足额授信额度,或提供符合低信用风险业务条件的担保。
D.具有国际业务办理经验,与我行各项业务往来记录良好。