题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

下列不属于销售业务需要关注的风险的是（）。A.客户信用管理不到位B.销售政策和策略不当

下列不属于销售业务需要关注的风险的是（）。

A.客户信用管理不到位

B.销售政策和策略不当，市场预测不准确

C.销售过程存在舞弊行为

D.产品存在质量问题

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第1题

销售政策和策略不当，市场预测不准确，销售渠道管理不当等，可能导致销售不畅、库存积压、经营难以为继续。（)

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第2题

商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度，重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为，下列不属于必须监控的行为的是()。

A.客户风险承受能力与理财产品风险不匹配

B.客户倾向于选择收益高的理财产品

C.客户频繁开立、撤销理财账户

D.商业银行超过约定时间进行资金划付

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第3题

基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性，关于基金销售适用性，以下表述错误的是()。Ⅰ.产品销售前应对客户进行风险评估;Ⅱ.产品选择应主要满足客户的盈利需求;Ⅲ.应根据投资者的风险承受能力推荐不同风险等级的产品;Ⅳ.应向客户提供准确、完整的基金产品基本信息和特征

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ

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第4题

下列有关舞弊风险的说法中不正确的是()。 A.假定收入存在舞弊风险，则意味着注册会计师应将与收

下列有关舞弊风险的说法中不正确的是（）。

A.假定收入存在舞弊风险，则意味着注册会计师应将与收入确认相关的所有认定都假定为存在舞弊风险

B.舞弊导致的重大错报风险属于特别风险

C.存在舞弊风险迹象并不必然表明发生了舞弊，但了解舞弊风险迹象，有助于注册会计师对审计过程中发现的异常情况产生警觉，从而更有针对性地采取应对措施

D.如果管理层有隐瞒收入而降低税负的动机，则注册会计师需要更加关注与收入完整性认定相关的舞弊风险

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第5题

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（）。

A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为

B.与客户签订的资产管理合同不规范

C.违规开展资产管理业务

D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为

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第6题

除业绩未达标外，团队负责人所负责团队或团队成员本人存在以下哪些情形的，根据财富管理总部或所在部门建议，可下浮基本薪酬：()。a考核期三支及以上重点产品的销售打款量未达到该产品指定销售任务的80%;b存在不合规销售或违反公司规章制度的行为;c存在经核实的客户投诉且情节较为严重的;d存在所填写的大量客户信息不完整不真实等行为

A.b、c或d

B.a、b或c

C.a、b或d

D.a、b、c或d

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第7题

在（）情况下，则应该收紧信用政策，来减少企业的风险。

A.企业信用政策过于宽松

B.依赖对一些大客户销售

C.产品的利用率低

D.客户所在行业的风险特别大

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