首页 > 职业资格考试> 司法考试> 卷三
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[主观题]

依据我国《证券法》的相关规定,关于证券发行的表述,下列哪一选项是正确的?A. 所有证券必须公开发

依据我国《证券法》的相关规定,关于证券发行的表述,下列哪一选项是正确的?

A. 所有证券必须公开发行,而不得采用非公开发行的方式

B. 发行人可通过证券承销方式发行,也可由发行人直接向投资者发行

C. 只有依法正式成立的股份公司才可发行股票

D. 国有独资公司均可申请发行公司债券

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第1题
根据证券法律制度的规定,下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中,正确的有()

A.发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

B.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

C.每次发行对象不得超过200人

D.非公开发行的公司债券可以公开转让

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第2题
下列对证券发行描述正确的选项是 ()。A.公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法
下列对证券发行描述正确的选项是 ()。

A.公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构核准

B.证券发行只能采取公开发行的方式

C.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

D.设立公司的批准文件无须向国务院证券监督管理机构提交

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第3题
下列关于股票发行方式的说法中,不正确的是()。

A.股票发行方式分为公开间接发行和不公开直接发行两种方式

B.向不特定对象发行证券属于公开发行

C.非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

D.公开发行证券不需要对其进行限定

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第4题
仅向少数特定投资者发行证券的一种方式,我国也称非公开发行或定向增发的证券发行方式是()。

A.直接发行

B.私募发行

C.间接发行

D.公募发行

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第5题
关于证券发行制度叙述正确的是()。 A.证券发行注册制实行公开管理原则,实质上是一种发
关于证券发行制度叙述正确的是()。

A.证券发行注册制实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度

B.证券发行核准制实行实质管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

C.公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为

D.我国《证券法》规定,公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券,必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准

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第6题
、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中,下列哪项是错误的?

A适用于向不特定对象公开发行的证券

B发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元

C由主承销和参与承销的证券公司组成

D承销团代销、包销期最长不得超过九

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第7题
下列属于擅自公开发行证券特征的是()。A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开
下列属于擅自公开发行证券特征的是()。

A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

C.向特定对象发行证券累计超过200人的

D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

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第8题
根据《证券法》的规定,以下对证券公开发行的叙述中错误的是()。

A、向不特定对象发行证券,属于公开发行

B、未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券

C、向特定对象发行证券累计超过二百人,属于公开发行,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

D、发行人申请公开发行股票,应当聘请证券公司担任保荐人

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第9题
事先不确定特定的发行对象,而是向社会广大投资者公开推销证券的证券发行方式是()。

A.公开发行

B.公募

C.私募

D.非公开发行

E.其他

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