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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

下列符合“守法合规”要求的做法包括()。A.遵守法律法规B.遵守行业自律规范C.遵守所在机构的规章制

下列符合“守法合规”要求的做法包括()。

A.遵守法律法规

B.遵守行业自律规范

C.遵守所在机构的规章制度

D.以上都应遵守

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第1题
下列符合“守法合规”要求的做法包括()。A.遵守法律法规B.遵守行业自律规范C.
下列符合“守法合规”要求的做法包括()。

A.遵守法律法规

B.遵守行业自律规范

C.遵守所在机构的规章制度

D.以上都应遵守

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第2题
守法合规是指银行业从业人员应当遵守()。A.法律法规B.所在机构的规章制度C.行
守法合规是指银行业从业人员应当遵守()。

A.法律法规

B.所在机构的规章制度

C.行业自律规范

D.以上都应遵守

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第3题
证券从业人员应当遵守的规范包括()。

A.所在机构内部的规章制度

B.行业公认的执业道德和行为准则

C.中国证券业协会和证券交易所的自律规则

D.法律法规

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第4题
证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则,属于证券公司的()的内容

A.合规风险

B.合规

C.合规管理

D.合规运营

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第5题
下列哪种行为,不符合守法遵规原则的要求?()A.以《保险法》为行为准绳,遵守有关法律和行政法规,遵
下列哪种行为,不符合守法遵规原则的要求?()

A.以《保险法》为行为准绳,遵守有关法律和行政法规,遵守社会公德

B.遵守保险监管部门的相关规章和规范性文件,服从保险监管部门的监督与管理

C.遵守保险行业自律组织的规则

D.不挪用、侵占保费,不擅自超越代理合同的代理权限或所属机构授权

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第6题
银行业从业人员应该遵守()。

A.法律

B.行业自律性规范

C.所在机构的各种规章制度

D.其他金融机构规章

E.相关法规

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第7题
关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是()。A.基金从业人员应当配合基金监管机构的监管B.当
关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是()。

A.基金从业人员应当配合基金监管机构的监管

B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容

C.不负有监管职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

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第8题
关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义,下列表述错误的是()。

A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求

B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助

C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系

D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规范

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第9题
保险代理从业人员在执业活动中应从以下方面体现守法遵规,不正确的是()A.以《中华人民共和国保险法
保险代理从业人员在执业活动中应从以下方面体现守法遵规,不正确的是()

A.以《中华人民共和国保险法》为行为准绳,遵守有关法律和行政法规,遵守社会公德

B.遵守保险监管部门的相关规章和规范性文件,服从保险监管部门的监督与管理

C.遵守保险行业自律组织的规则

D.遵守自治机构的管理规定

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