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[主观题]

国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,托管期限一般不超过(

国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,托管期限一般不超过()个月。

A.3

B.6

C.12

D.24

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第1题
国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,应当按照规定程序选
择证券公司等专业机构成立托管组,托管期限一般不超过()个月。

A.3

B.6

C.12

D.24

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第2题
国务院证券监督管理机构决定证券公司证券经济等涉及客户的业务进行托管的,托管期限一般
不超过()个月。

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第3题
托管满12个月,确需继续托管的,国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限,但延长托管期限最长
不得超过6个月。()

A.正确

B.错误

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第4题
证券公司有下列()情形之一的,国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的,可以对该证券公司进行接管。

A.治理混乱,管理失控

B.挪用客户资产并且不能自行弥补

C.在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大

D.风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机

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第5题
当监管机构按规定程序成立托管组对证券经纪等涉及客户业务进行托管时,必要时可行使的权力包括
垫付客户交易结算资金和偿还所欠债务。

A.正确

B.错误

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第6题
证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算经纪业务风险
证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算经纪业务风险资本准备。

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第7题
证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不
超过()。

A.1个月

B.3个月

C.1年

D.2年

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第8题
综合类证券公司可以经营()证券业务。 A.证券经纪业务 B.证券自营业务 C.证券承销业
综合类证券公司可以经营()证券业务。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

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第9题
证券经纪业务管理的一般要求包括()。

A.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为

B.证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保障证券营业部规范、平衡、安全运营

C.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益

D.证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统

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