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更多“《证券投资基金销售管理办法》及相关部门规章、规范性文件对基金…”相关的问题
第1题
从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求，首次对基金销售业务信
息管理进行了规范，也是基金销售管理办法在技术或信息管理领域的深层次体现。
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A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金运作管理办法》
D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
第2题
基金信息披露的规范性文件分为（）。
A.证券投资基金信息披露管理办法
B.证券投资基金信息披露内容与格式准则
C.证券投资基金信息披露编报规则
D.《证券投资基金信息披露XBR1标引规范(TaXonomy)》及相关XBR1模板
第3题
基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚()。Ⅰ.未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的Ⅱ.挪用基金销售结算资金或者基金份额的Ⅲ.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统Ⅳ.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第4题
基金销售人员从业考试
通过基金销售人员从业考试即（）一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A.《证券市场基础知识》
B.《证券投资基金》
C.《证券交易》
D.《证券投资基金销售基础知识》
第5题
证券投资基金法律业务，是指律师事务所接受证券投资基金管理公司、证券投资基金销售机构、其他从事或者拟从事基金相关业务机构的委托，指派本所律师对基金管理公司、基金、基金销售机构相关事项进行()，制作并出具法律意见书的法律服务业务。I、核查II、验证III、审批IV、复核
A、I、II、IV
B、I、III
C、II、III
D、I、II
第6题
投资基金证券包括()。 证券投资基金证券 货币市场投资基金证券 产业投资基金证券 创业投资基金
投资基金证券包括（）。 证券投资基金证券 货币市场投资基金证券 产业投资基金证券 创业投资基金证券
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第7题
基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经()聘任，任何人员不得从事基金销售活动
A中国证监会
B中国证券投资基金业协会或基金公司
C中国证券投资基金业协会或销售机构
D基金公司或基金销售机构
第8题
基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。
A.对基金销售机构的资格审核
B.对基金销售机构高级管理人员的资格审核
C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管
D.对基金销售各环节的监管
