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[多选题]

科创板股票发行人存在首发申报前制定的期权激励计划,并准备在上市后实施的,保荐机构及申报会计师应对以下哪些事项进行核查并发表核查意见?()

A.期权激励计划的制定和执行情况是否符合科创板股票上市规则等规定的要求

B.发行人是否在招股说明书中充分披露期权激励计划的有关信息

C.股份支付相关权益工具公允价值的计量方法及结果是否合理

D.发行人报告期内股份支付相关会计处理是否符合《企业会计准则》相关规定

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第1题
科创板股票发行人全部在有效期内的期权激励计划所对应股票数量占上市前总股本的比例原则上不得超过(),且不得设置预留权益。

A.A.10%

B.B.15%

C.C.20%

D.D.25%

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第2题
针对创业型企业特点,上交所推出不同于主板的交易机制改革措施,以下关于科创板交易创新机制表述错误的是()。

A.科创板股票的涨跌幅限制为20%,新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制

B.科创板股票自上市5个交易日后,股票的涨跌幅放宽至20%

C.新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式

D.引入盘后固定价格交易

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第3题
下列关于科创板股票发行上市审核的表述,不正确的是()。

A.科创板发行人申请股票首次发行上市,应当向上交所提交发行上市申请文件

B.上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核

C.审核通过后,上交所将审核意见、发行上市申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行注册程序

D.科创板发行人申请股票首次发行上市,应当向证监会提交发行上市申请文件

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第4题

以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述,不正确的是()。

A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制

B.首次公开发行上市的科创板股票,上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制

C.首次公开发行上市的科创板股票,仅在上市首日不设价格涨跌幅限制

D.首次公开发行上市的科创板股票,上市后第6个交易日开始,适用20%的涨跌幅限制

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第5题
因科创板股票发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤回保荐终止审核的,发行人可以申请复审。()

此题为判断题(对,错)。

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第6题
上交所在科创板股票发行上市审核过程中,基于科创板定位,重点关注并判断()。
上交所在科创板股票发行上市审核过程中,基于科创板定位,重点关注并判断()。

A、发行人是否符合发行条件

B、发行人是否符合上市条件

C、发行人的信息披露是否符合要求

D、以上都是

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第7题
对于科创板股票发行人控股股东、实际控制人设立在国际避税区且持股层次复杂的,保荐机构和发行人律师应当对以下哪些问题进行核查?()

A.设置此类架构的原因、合法性及合理性

B.持股的真实性、是否存在委托持股、信托持股、是否有各种影响控股权的约定

C.股东的出资来源

D.实际控制人是否持有境外护照

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第8题
以下是发行保荐书的必备内容的有()。Ⅰ.发行人存在的主要风险Ⅱ.保荐机构内部审核程序简介及内核意见Ⅲ.保荐机构与发行人的关联关系Ⅳ.对发行人发展前景的评价Ⅴ.申请上市的股票的发行情况。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第9题
股权投资基金被投资企业项目在境内申报上市的流程包括()。Ⅰ.成立股份公司并进行上市前辅导Ⅱ.上市申报和核准Ⅲ.促销和发行Ⅳ.股票上市及后续

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第10题
以下关于科创板股票退市流程的表述,不正确的是()。

A.科创板股票退市流程中取消了暂停上市、恢复上市环节

B.已退市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节

C.科创板股票的退市整理期的交易期限为30个交易日

D.科创板公司股票进入退市整理期的,投资者将不可阅读上市公司公告

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