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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司设(),依法提供有关资料,办理信息报送或者信息披露事项。

A.监事长

B.董事长

C.独立董事

D.董事会秘书

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第1题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

A.监事长

B.董事长

C.合规负责人

D.董事会秘书

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第2题
下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是()。

A.设立独立董事,独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系

B.公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权

C.证券公司应当建立健全组织机构,明确决策、执行、监督机构的职权

D.证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

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第3题
下列关于上市公司组织机构的说法中,错误的是()。

A.上市公司设立独立董事,具体办法由国务院规定

B.出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的,应将该事项提交上市公司股东大会审议

C.上市公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理,办理信息披露事务等事宜

D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权

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第4题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当依法向社会公开披露的信息有()。

A.全体职工薪酬

B.参股及控股情况、负债及或有负债

C.经营管理状况

D.财务收支状况

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第5题
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。

A.信息公开披露制度

B.信息报送制度

C.董事会会议内容公开制度

D.年报审计监管

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第6题
《证券公司监督管理条例》,《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,
以下规定中错误的是()。

A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2

B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

C.证券公司董事会每年至少召开一次会议

D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

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第7题
下列关于证券公司组织机构的说法,不正确的是()

A.证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任经理

B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任

C.证券公司经营证券资产管理业务的,其董事会应当设审计委员会

D.合规负责人为证券公司高级管理人员

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第8题
下列关于证券公司的董事和独立董事的表述错误的是()。A.证券公司应当采取措施切实保障董事的知
下列关于证券公司的董事和独立董事的表述错误的是()。

A.证券公司应当采取措施切实保障董事的知情权,为董事履行职责提供必要条件

B.独立董事在任期内辞职或被免职的,只需证券公司向证券监管部门和股东会提供书面说明

C.在公司章程中,应当确定董事人数,明确董事会的职责

D.独立董事可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会

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第9题
证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会,审计委员会应当由()担任负责人

A.执行董事

B.内部董事

C.独立董事

D.董事长

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