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题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

根据《发布证券研究报告暂行规定》，公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的，应当采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已经有效防范利益冲突。（)

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第1题

2010年10月12日，中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了（）和（）是证券投资咨询业务的两类基本形式。

A.证券投资顾问业务

B. 融资融券业务

C. 发布证券研究报告业务

D. 证券自营业务

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第2题

根据《发布证券研究报告暂行规定》，跨越隔离墙期满，证券分析师可以利用公司承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息，发布证券研究报告。（)

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第3题

根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（)。

A.3年

B.5年

C.10年

D.15年

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第4题

根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循的基本原则是（)。

A.独立

B.客观

C.公平

D.审慎

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第5题

根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的，应当根据有关规定，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告的（)，并通过公司网站等途径向客户披露这种安排。

A、跨墙隔离制度和实施机制

B、静默期制度和实施机制

C、质量控制机制

D、合规审查机制

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第6题

根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序。（)

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第7题

根据《发布证券研究报告暂行规定》，在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。（)

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第8题

证券公司.证券投资咨机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》.《证券投资顾问业务暂行规定》的中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（)Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告Ⅳ.责令加强业务学习

A. Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第9题

证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括（)。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ.发布证券研究报告的时间Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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第10题

根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对与发布证券研究报告相关的人员资格、利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控。（)

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