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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

关于交易指令在基金公司内部的执行,下列表述错误的是()。A.交易员在执行交易的过程中必须严格按照

关于交易指令在基金公司内部的执行,下列表述错误的是()。

A.交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行

B.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性,违规指令将被拦截并反馈给基金经理

C.交易员接收到任何交易指令后均必须立即完成,无权进行交易择时

D.在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

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第1题
下列关于基金公司投资交易流程的表述中,错误的是()。

A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

B.在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

C.交易员负责审核投资指令(价格、数量)的合法合规性,对于可能不盈利指令可以拒绝

D.基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节

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第2题
交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性,违规指令将被拦截,反馈给(),其他指令被分发给()。

A.基金经纪人;交易员

B.交易员;基金经纪人

C.基金经理;交易员

D.交易员;基金经理

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第3题
关于基金公司投资交易流程,以下表述错误的是()

A.基金经理可以直接向交易员下达交易指令

B.基金公司投资交易流程包括风险控制环节

C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令

D.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令

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第4题
由于投资的需要,基金经理可以在确保风险控制的前提下,直接向交易员下达投资指令或直接进行交易,但应该将相应的指令进行备案,以备核查。()
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第5题
下列有关基金投资运作的说法,错误的是()。A.基金公司的投资管理部门主要包括投资部、研究部及交易
下列有关基金投资运作的说法,错误的是()。

A.基金公司的投资管理部门主要包括投资部、研究部及交易部。

B.投资决策委员会根据研究部提供的资料制定投资原则、投资方向和总体投资计划。

C.交易部是基金投资运作的支撑部门,负责组织、制定和执行交易计划。

D.基金经理根据投资决策委员会批准的投资方案向交易部下达投资指令。

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第6题
下列关于证券公司自营业务操作要求的说法,错误的是()。

A、禁止从自营账户中调入调出资金

B、交易指令需要强制留痕

C、交易指令执行前应当经过审核

D、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责

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第7题
基金公司投资交易流程不包括()。

A.形成投资策略

B.构建投资组合

C.执行交易指令

D.宣传推介基金

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第8题
关于基金公司投资管理部门设置,以下表述错误的是()。A.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最
关于基金公司投资管理部门设置,以下表述错误的是()。

A.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构

B.投资部负责按照投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案

C.投资部负责向交易部下达投资指令

D.投资部是基金投资运作的具体执行部门

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第9题
某基金管理公司的债券基金经理在债券投资过程中,从债券入库、下达指令到交易执行部都有他一个人完成,这违反了内部控制的()原则。

A.健全性

B.独立性

C.成本效益

D.相互制约

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