首页 > 财会类考试> 基金从业资格> 私募股权投资基金基础
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

已登记的股杈投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告,对A公司的处罚或措施不包括()。

A.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理

B.如后期A公司相应整改完毕,将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态

C.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品

D.基金管理人公示平台对外公示了A公司为“异常机构”

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第1题
关于私募基金管理人应当及时履行的信息报送义务,下列说法错误的是()。A.已登记的私募基金管理人未
关于私募基金管理人应当及时履行的信息报送义务,下列说法错误的是()。

A.已登记的私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的,在私募基金管理人完成相应整改要求之前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请

B.私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的,中国基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台对外公示

C.已登记的私募基金管理人因违反中国基金业协会的相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的,在私募基金管理人完成相应整改要求之前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请

D.新申请私募基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的,中国基金业协会将不予登记

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第2题
下列有关股权投资基金管理人报送其机构年度财务报告的描述,说法错误的是()。

A.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的,在完成相应整改之前,中国证券投资基金业协会将暂停受理其基金产品备案申请

B.新申请基金管理人登记并成立满一年的机构,可提交未经审计的年度财务报告

C.新申请基金管理人登记的机构,如其成立满一年但未提交经审计的年度财务报告,中国证券投资基金业协会将不予登记

D.已登记的基金管理人应在每年4月底之前提交审计的年度财务报告

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第3题
关于基金管理人的信息报送义务,下列说法错误的()A.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度
关于基金管理人的信息报送义务,下列说法错误的()

A.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的,将被协会列入异常机构名单

B.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的,将被协会列入异常机构名单

C.成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的,将不予登记

D.一旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少一年后才能恢复正常机构公示状态

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第4题
某家公司拟申请股权投资基金管理人登记,中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后,发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单,中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是()

A.要求该公司进行整改,整改完成后予以登记

B.列入异常机构名单

C.不予登记

D.接受申请并予以登记

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第5题
私募基金管理人作为异常机构公示的,整改完毕至少()个月后才能恢复正常机构公示状态。

A.2

B.3

C.6

D.12

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第6题
当基金管理人出现未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新的义务,在未完成整改前将面临()的自律管理措施。

A纪律处分

B.暂停受理私募基金产品备案申请

C.取消管理人员登记资格

D.列入异常机构公示

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第7题
对基金管理人的概念理解正确的是 ()

A.由依法设立的基金管理公司担任

B.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立,但不具有独立法人地位

C.基金管理人的目标是自身利益的最大化

D.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

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第8题
2017年5月,某股权投资基金管理人因法定代表人变更未向投资者披露被中国证券投资基金协会谈话提醒,2017年12月因为按期向私募基金信息披露备份平台报送信息被中国证券投资基金协会要求限期改正。以下表述正确的是()。

A、中国证券投资基金业协会可责令基金管理人停止营业

B、中国证券投资基金业协会可以对管理人采取纳入黑名单、公开谴责等纪律处分

C、中国证券投资基金业协会可要求管理人缴纳罚款

D、中国证券投资基金业协会可以将管理人移交中国证监会处理

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第9题
私募基金管理人申请注册成为科创板网下投资者应具一定资产管理实力,具体包括哪些要求?()

A.管理人管理的在中国证券投资基金业协会备案的产品总规模最近两个季度均为10亿元(含)以上

B.近三年里管理的产品至少其中一只存续期为两年(含)以上

C.申请注册的私募基金产品规模应为6000万元(含)以上

D.申请注册的私募基金产品应在中国证券投资基金业协会完成备案,并委托第三方托管人独立托管基金资产

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