2020年11月期货《法律法规》真题及答案

期货从业考试采取闭卷、计算机考试方式进行。对于“期货基础知识”和“期货法律法规”，单科成绩有效期为当年及以后2个年度，以上两个科目考试成绩均合格后，可获得期货从业人员资格考试合格证，同时便可报名参加“期货投资分析”考试。

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一、单选题

1、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由（）依法核准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

正确答案：B

2、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

A.风险报告

B.对风险的处理意见

C.防控风险计划

D.尽职调查

正确答案：D

3、证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于（）亿元。

A.5

B.10

C.12

D.20

正确答案：C

4、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（），应当召开临时会员大会。

A.2/3

B.3/4

C.1/4

D.1/3

正确答案：A

5、期货投资者保障基金的使用遵循（）的原则，实行比例补偿。

A.取之于市场，用之于市场

B.保障投资者合法权益和公平救助

C.公开、公平、公正

D.合理、有效

正确答案：B

6、期货从业人员不得（）。

A.对重要事实予以明示

B.向客户做出违反规定的承诺

C.向投资者申明其所具有的执业能力

D.公平地对待不同年龄层的投资者

正确答案：B

7、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对穿仓造成的损失，由（）承担。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货交易所和期货公司共同

D.期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％

正确答案：A

8、一般单位客户的（）及一般自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。

A.指定下单人

B.结算单确认人

C.资金调拨人

D.高级管理人员

正确答案：A

9、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。

A.以个人名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构

B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员

D.代理客户交易

正确答案：B

10、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。

A.期货交易所章程

B.期货交易所会员管理办法

C.期货交易所交易细则

D.期货交易所理事会工作规则

正确答案：A