2021年11月期货《法律法规》真题及答案

考试采取闭卷、计算机考试方式进行。对于“期货基础知识”、“期货法律法规”，单科成绩有效期为当年及以后两个年度，以上两个科目考试成绩均合格后，可获得期货从业人员资格考试合格证。“期货投资分析”考试成绩合格后，可获得期货投资分析考试合格证。2021年11月期货《法律法规》真题及答案，请看以下内容。

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2021年11月期货《法律法规》真题及答案考生回忆

1、期货公司应当定期向中国期货保证全监控中心提交客户的影像资料，包话（）

A.个人客户的身份证正反面扫描件

B.个人客户的头部正面照

C.单位客户有效身份证明文件扫描件

D.单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件

答案：ABD

2、基期货公司营业部负票人陈基，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约，致使王某账户亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述。正确的是（）

A.监管机构可以处罚期货公司

B.监管机构可以处罚陈某

C.期货公司应承担相关赔偿责任

D.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担

答案：ABC