9月期货法律法规真题及答案（网友版）

2022年9月期货从业资格考试将于9月24日举行，考试科目包括《期货基础知识》和《期货法律法规》，考试将采取闭卷、计算机考试方式进行。为方便大家估分，小编将在考试结束之后为大家及时整理更新2022年9月《期货法律法规》真题及答案（网友版）。

一、单项选择题（每道0.5分。以下选项中只有一个符合要求，不选、错选均不得分）

1.期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的（  ）。

A.有效身份证明文件扫描件

B.有效身份证明原件

C.有效身份证明复印件

D.有效身份证明复印件加原件

【答案】A

2.依法对期货公司客户开户进行监督检查的是（  ）。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.国务院期货监督管理机构

D.中国期货业协会

【答案】B

3.根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为（  ）。

A.金融期货投资者适当性制度

B.金融期货风险监管制度

C.金融期货投资者交易制度

D.金融期货投资者选择性制度

【答案】A

4.负责落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的证监会派出机构不包括（  ）。

A.中国证监会各省监管局

B.中国证监会各自治区监管局

C.中国证监会各直辖市监管局

D.中国证监会各县监管局

【答案】D

5.制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当（  ）。

A.报中国证监会备案

B.报中国期货业协会备案

C.报中国证监会批准

D.报中国期货业协会批准

【答案】A

二、多项选择题（每道1分。以下所给出的四个选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）

1.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括（  ）。

A.提高保证金

B.调整涨跌停板幅度

C.终止交易

D.限制会员或者客户的最大持仓量

【答案】ABD

2.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（  ）。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更住所或者营业场所

D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

【答案】ABCD

3.期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是（  ）。

A.甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况

B.乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免

C.丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知

D.丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历

【答案】ABC

三、判断题（每道0.5分。请判断以下各小题的正误，正确的填写√，错误的填写×)

1.期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。（  ）

【答案】×

2.会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。(   )

【答案】×

3.期货交易所应当及时发布价格预测信息。（  ）

【答案】×

四、综合题（每道1.5分。在以下各小题所给出的四个选项中，至少有一个选项符合题目要求，请将正确的代码填入括号内）

1.上海一家期货公司是期货交易所的非结算会员，李某是该期货公司的客户。2016年1月2日结算后，期货公司向李某发出追加保证金的通知，1月3日，李某既未追加保证金也未自行平仓，期货公司因此按规定实行了强行平仓。若期货公司对李某强行平仓后资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是（  ）。

A.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对李某的追偿权

B.起诉李某，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所

C.运用其他客户的保证金弥补亏损

D.以公司的结算担保金承担违约责任

【答案】A

2.甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是（  ）。

A.双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定

B.双方应该在协议中约定保证金的标准

C.非结算会员准备金最高余额,

D.不得对争议处理方式进行约定

【答案】AB

3.中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行（  ）检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.定期

B.不定期

C.全面

D.部分

【答案】AB

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