2022期货法律法规知识点：法律责任

《期货法律法规》科目所有题目均为客观题，题型由单项选择题、多项选择题、判断题、综合题构成。考试内容包括：期货市场法律法规概述、期货从业人员的守法要求、期货经营机构的合规运作、期货行业的自律管理、期货市场的行政监管、期货领域的司法裁判。下面带大家了解“2022期货基础知识知识点：法律责任”。大家可以可以下载附件，查看更多的期货从业资格考试资料。

2022年期货法律法规知识点

23、法律责任

（1）《条例》第64条：期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：

1)违反规定接纳会员的

2)违反规定收取手续费的

3)违反规定使用、分配收益的

4)不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的

5)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

6)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的

7)不按照规定建立、健全结算担保金制度的

8)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

9)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

10)限制会员实物交割总量的

11)任用不具备资格的期货从业人员的

12)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为

有上述行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

（2）《条例》第65条：期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 ：

1)未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的

2)允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

3)直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的

4)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

5)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

6)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的

7)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

8)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为

有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

（3）《条例》第66条：期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：

1)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

2)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

3)未经批准，擅自办理本条例第十九条所列事项的的

4)违反规定从事与期货业务无关的活动的

5)从事或者变相从事期货自营业务的

6)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的

7)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

8)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的

9)交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的

10)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

11)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

12)任用不具备资格的期货从业人员的

13)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证

14)进行混码交易的

15)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

16)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为的

有前述所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格.

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的，拒不配合国务院期货监督管理机构的检查，拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料，或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，依照上述规定处罚。

（4）《条例》第67条：期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：

1)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

2)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的的

3)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

4)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的

5)向客户提供虚假成交回报的

6)未将客户交易指令下达到期货交易所的

7)挪用客户保证金的

8)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的

9)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为的

有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。

任何单位或者个人编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场的，依照上述规定处罚。

（5）《条例》第69条：期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。

（6）《条例》第70条：任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：

1)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

2)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

3)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者交易量的

4)为影响期货市场行情囤积现货的

5)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为

单位有上述所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

（7）《条例》第72条：国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。

（8）《条例》第74条：非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

（9）《条例》第76条：会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款

（10）任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。