2022期货法律法规知识点：对期货公司的监管

《期货法律法规》科目所有题目均为客观题，题型由单项选择题、多项选择题、判断题、综合题构成。考试内容包括：期货市场法律法规概述、期货从业人员的守法要求、期货经营机构的合规运作、期货行业的自律管理、期货市场的行政监管、期货领域的司法裁判。下面带大家了解“2022期货基础知识知识点：对期货公司的监管”。大家可以可以下载附件，查看更多的期货从业资格考试资料。

2022年期货法律法规知识点

21、对期货公司的监管

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被监督管理机构调查的，期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：

限制或者暂停部分期货业务。停止批准新增业务

限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

限制转让财产或者在财产上设定其他权利

责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利

限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，监管机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施；对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，监管机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：

通知出境管理机关依法阻止其出境

申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。在股东按照前款要求改正违法行为、转让所持期货公司的股权前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。

期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向期货监督管理机构提交书面报告。