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2022期货法律法规知识点:期货监督管理机构的职责

责编:胡陆 2022-06-01
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《期货法律法规》科目所有题目均为客观题,题型由单项选择题、多项选择题、判断题、综合题构成。考试内容包括:期货市场法律法规概述、期货从业人员的守法要求、期货经营机构的合规运作、期货行业的自律管理、期货市场的行政监管、期货领域的司法裁判。下面带大家了解“2022期货基础知识知识点:期货监督管理机构的职责、依法履行职责可采取的措施”。大家可以可以下载附件,查看更多的期货从业资格考试资料。

2022年期货法律法规知识点

19、期货监督管理机构的职责、依法履行职责可采取的措施

国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行下列职责:

制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权

对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理

对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动,进行监督管理

制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施

监督检查期货交易的信息公开情况

对期货业协会的活动进行指导和监督

对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

法律、行政法规规定的其他职责

国务院期货监管机构依法履行职责,可以采取以下措施:

对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存

查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长至30个交易日;

法律、行政法规规定的其他措施

国务院期货监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查时,被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒;其他有关部门和单位应当给予支持和配合。

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